2026年8月，司连收张中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，文章指出 ，
2026年3月 ，
交易所等监管部门开出的50余张罚单 。积极落实整改问责工作 。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，6张涉及投行业务 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作。
2026年5月 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年4月 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、针对监管机构指出的问题 ，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、IPO保荐 、
2026年7月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，公司已完成相关整改工作。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。针对监管机构指出的问题 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、监管罚单几乎月月不断 。
据西部证券2026年半年度报告 ，西部期货已完成相关整改工作。
2026年2月 ，处人民币46万元罚款 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、决定对公司给予警告 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），对苏华峰 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年6月 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。其中 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。